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-2024年9月证券考试《金融市场基础知识》章节题-
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今日练习章节为：第五章 第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定
1、证券经营机构及其工作人员在开展证券业务及相关活动中，不得以（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
A. 提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利
B. 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
C. 安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
D. 直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动
证券经营机构及其工作人员在开展证券业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：
1.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；
2.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；
3.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；
4.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；
5.其他输送不正当利益的情形。
2、下列不属于《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》所规定的工作人员范畴的是（）。
A. 与证券公司签署委托协议的经纪人
B. 受聘担任证券公司常年法律顾问的执业律师
C. 劳务派遣至证券公司的其他人员
D. 与证券公司建立劳动关系的正式员工
3、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，中国证监会应当从重处理的情形有（）。
A. 直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
B. 涉及金额较大或者涉及人员较多
C. 产生恶劣社会影响
D. 首次违反该规定
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：
（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；
（2）连续或者多次违反本规定；
（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；
（4）产生恶劣社会影响；
（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；
（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。
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