天津企业境外投资备案申请办理正式指南

（2024年）天津企业境外投资备案申请正式指南

一、境外投资备案（ODI）概述

境外投资备案，全称为境外直接投资备案制度，是指中国境内企业以设立、并购、参股等多种方式，在获得国内相关的核准或备案后，于境外开展投资活动的法定程序。此流程旨在规范国内企业境外投资行为，确保对境外公司所有权、控制权及经营管理权的合法取得均需经过严格的ODI备案流程。特别地，针对涉及敏感国家或地区以及敏感行业的投资活动，还需遵循更为严格的核准管理制度。

二、境外投资备案的必要性

企业面临以下情形时，必须办理境外投资备案：

1. 海外市场拓展战略：企业计划进军海外市场，设立或运营海外公司，以扩大国际业务版图。

2. 资金合规流动：为确保向境外投资项目顺利汇款，需通过合规备案流程，满足跨境资金流动的监管要求。

3. 外资企业设立：将海外子公司资产带回国内，设立外资企业并开设外汇账户，以优化资源配置。

4. 国际合作项目：与国外企业开展合作项目或业务，需确保投资行为的合法性与合规性。

5. 海外账户管理：为海外子公司的银行账户进行付款等财务操作，需以完成境外投资备案为前提。

三、境外投资备案的正规程序与材料要求

境外投资备案流程涉及多个的审核与登记，主要包括国家发改委或地方发改委的核准/备案、商务部或地方商务部门的核准/备案，以及国家外汇管理局地方分局的外汇登记。具体材料清单如下：

• 发改委备案请示文件：详细说明投资项目的背景、目的、规模、资金来源等关键信息。

• 境外投资备案表：填写完整、准确的企业基本信息及投资项目详情。

• 营业执照副本复印件：验证企业主体资格的合法性。

• 境外投资真实性承诺书：企业承诺所提交材料的真实性及投资项目的合规性。

• 项目背景说明：深入阐述投资项目的市场前景、风险评估、经济效益预测等内容。

在全球经济一体化加速发展的时代背景下，合规合法地开展境外投资已成为企业实现持续增长的必由之路。面对日益严格的合规监管环境，企业不仅需严格遵守国内外相关法律法规，还需深入了解并主动履行境外投资备案等合规要求。通过完善的备案手续，企业不仅能够有效规避法律风险，更能在国际市场中树立稳健、可信赖的企业形象，为企业的长远发展奠定坚实基础。